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公共基础辅导:银行从业人员与监管者

作者:佚名    文章来源:互联网    点击数:    更新时间:2009/9/18

  (1)接受监管:
  银行业从业人员应当严格遵守法律法规,对监管机构坦诚和诚实,与监管部门建立并保持良好的关系,接受银行业监管部门的监管。
  (2)为什么要对银行进行审慎的监督与管理:
  (3)配合现场检查:
  银行业从业人员应当积极配合监管人员的现场检查工作,及时、如实、全面地提供资料信息,不得拒绝或无故推诿,不得转移、隐匿或者毁损有关证明材料。
  (4)配合非现场监管:
  银行业从业人员应当按监管部门要求的报送方式、报送内容、报送频率和保密级别报送非现场监管需要的数据和非数据信息,并建立重大事项报告制度。
  银行业从业人员应当保证所提供数据、信息①完整、②真实、③准确。
  (5)禁止贿赂及不当便利:
  银行从业人员不得向监管人员行贿或介绍贿赂,不得以任何方式向监管人员提供或许诺提供任何不当利益、便利或优惠。
  9项禁止行为:(P313)
  考点15附则
  (1)惩戒措施:对违反本职业操守的银行业从业人员,所在机构应当视情况给予①相应惩戒,情节严重的,应②通报同业。 
  (2)职业操守由中国银行业协会负责解释。
  (3)本职业操守经2007年2月9日中国银行业协会第六次会员大会审议通过并正式颁布实施。


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