一、证券发行制度概述
（一）证券发行的概念
（二）公开发行
必须记住公开发行的法定情形
（三）证券发行上市保荐制度
例题：
《证券法》规定，发行人发行哪些项目必须采用保荐人（ ）
A．申请公开发行股票
B．申请公开发行债券
C．申请公开发行可转换为股票的公司债券
D．申请公开发行证券衍生品
答案：AC
二、股票的发行
（一）股票的概念和种类
1、概念和特征
2、股票的种类
（二）股票发行的概念和种类
（三）股票发行的条件
1、首次发行股票的条件
2、已上市公司增资发行股票的条件
（四）股票发行的程序
1、申请
2、初审
3、审核
4、发行申请的预披露与信息披露
5、核准决定的撤销
6、签订股票承销协议
例题：
证券的代销、包销期限最长不得超过（ ）
A．30日
B．90日
C．60日
D．15日
答案：B
7、发行失败的规定
股票发行采取代销方式的，代销期满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的（ ），为发行失败。
A．20%B．30%C．50%D．70%
答案：D
8、备案
三、债券的发行
（一）债券的概念和种类
了解债券的法律特征以及种类
（二）债券发行的条件
重点掌握以下几点： 考试大为你加油
1、2005年以前政府债券不受《证券法》调整的状况得到彻底改变，即政府债券也受《证券法》的调整。
2、公司债券的发行条件
例题：
公开发行公司债券筹集的资金，不得用于（ ）
A．核准的用途
B．弥补亏损
C．非生产性支出
D．高级管理人员私自挪用
答案：BC
3、企业债券发行的条件
（三）债券发行的程序
1、申请
2、审核
3、公开信息
4、债
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