一、证券的概念和种类
(一)概念及特征
证券法所指的证券是资本证券;
特征:
1、投资凭证
2、权益凭证
3、可转让的权利凭证
(二)证券的种类
1、股票:按照投资主体不同,分国家股、法人股、内部职工股和社会公众个人股
2、债券:企业、公司债券,金融债券,以及政府债券
3、基金券:掌握概念以及特点
另外,还得掌握认股权证。
二、证券法的概念、适用范围及基本原则
(一)证券法的概念及其适用范围
例题: 考试大为你加油
我国证券法的适用范围有:( )
A.在中华人民共和国境内,股票的发行和交易
B.在中华人民共和国境内,公司债券的发行和交易
C.政府债券、证券投资基金份额的上市交易
D.证券衍生品种发行、交易
答案:ABCD
(二)证券法的基本原则
1、公开、公平、公正的三公原则
2、自愿有偿、诚实信用的原则
3、合法原则
4、分业经营、分业管理的原则
5、保护投资者合法权益的原则
6、国家集中统一监管与行业自律相结合的原则
三、我国证券市场的发展与证券立法
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