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2009年资产评估:证券法概述

作者:佚名    文章来源:互联网    点击数:    更新时间:2009/9/19
  一、证券的概念和种类
  (一)概念及特征
  证券法所指的证券是资本证券;
  特征:
  1、投资凭证
  2、权益凭证
  3、可转让的权利凭证
  (二)证券的种类
  1、股票:按照投资主体不同,分国家股、法人股、内部职工股和社会公众个人股
  2、债券:企业、公司债券,金融债券,以及政府债券
  3、基金券:掌握概念以及特点
  另外,还得掌握认股权证。
  二、证券法的概念、适用范围及基本原则
  (一)证券法的概念及其适用范围
  例题: 考试大为你加油
  我国证券法的适用范围有:(  )
  A.在中华人民共和国境内,股票的发行和交易
  B.在中华人民共和国境内,公司债券的发行和交易
  C.政府债券、证券投资基金份额的上市交易
  D.证券衍生品种发行、交易
  答案:ABCD
  (二)证券法的基本原则
  1、公开、公平、公正的三公原则
  2、自愿有偿、诚实信用的原则
  3、合法原则
  4、分业经营、分业管理的原则
  5、保护投资者合法权益的原则
  6、国家集中统一监管与行业自律相结合的原则
  三、我国证券市场的发展与证券立法


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