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政策大纲
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[2009/9/20]
证券业从业人员资格考试报名条件
考试报名条件(含境外人员) (一)报名截止日年满18周岁; (二)具有高中或国家承认相当于高中以上文凭; (三)具有完全民事行为能力。
[2009/9/20]
证券业从业人员资格考试报名方式
(一)笔试报名 参加笔试的应考人员报名时需携带个人有效身份证件(身份证、护照、军人持军人有效证件)、学历证书、个人近期一寸免冠照片2张至地(市)级以上广播电视大学报名(受理报名的广播电视大学名录、
[2009/9/20]
证券业从业人员资格考试简介
对证券业从业人员实行资格管理是国际通行做法。1995年,国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》,开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。根据这个规定,我国于1999年首次举办证券业从业人
[2009/9/20]
证券业从业人员资格考试报考指南
证券业从业人员资格考试简介 对证券业从业人员实行资格管理是国际通行做法。1995年,国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》,开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。根据这个规定,我国
[2009/9/20]
证券业从业人员资格考试办法(试行)
第一章 总则 第一条 根据《证券业从业人员资格管理办法》及国家关于统一考试的有关规定,
[2009/9/20]
证券业从业人员资格管理实施细则(试行)
第一章 总 则 第一条 根据《证券业从业人员资格管理办法》(以下简称《办法》)的规定,制定本细则。 第二条 本细则所称机构是指《办法》第三条规定的从事证券业务的机构;专业人员和证券业务是指
[2009/9/20]
证券业从业人员资格管理办法
第一章 总 则 第一条 为了加强证券业从业人员资格管理,促进证券市场规范发展,保护投资者合法权益,根据《中华人民共和国证券法》,制定本办法。 第二条 在依法从事证券业务的机构(以下简称“机构
[2009/9/20]
证券业从业人员资格考试办法(试行)
第一章 总则 第一条 根据《证券业从业人员资格管理办法》及国家关于统一考试的有关规定,制定本办法。 第二条 参加证券业从业人员资格考试(以下简称“资格考试”)的人员,考试合格的,取得证券从业资
[2009/9/20]
证券从业资格考试的两大变化
第一,参考人员资格的放开,从只是证券从业者的考试变成向全社会公开的考试。 第二,从业资格不实行专业分类考试
[2009/9/20]
证券业从业人员执业证书的申请程序
执业证书的申请程序是: (一)申请人登录协会执业证书管理系统,填写执业证书申请表,连同打印的书面申请表及第八条规定的其他申请材料提交所在机构; (二)机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确
[2009/9/20]
哪些培训可作为证券业从业人员后续职业培训?
各培训单位举办的下列培训为后续职业培训: (一)由协会、会员公司和地方协会按照后续职业培训大纲组织实施的培训; (二)由证券监管部门组织的法律法规等业务知识培训; (三)由证券交易所和登记
[2009/9/20]
协会将如何实施证券业从业人员资格管理工作?
问:中国证券业协会准备如何实施证券业从业人员资格管理工作? 协会负责人:为积极稳妥地在证券业推行和建立从业人员资格管理制度,中国证券业协会自2003年7月开始,先在海通证券股份有限公司、招商证券股
[2009/9/20]
证券从业资格考试对学历、年龄、岗位有无要求?
证券从业人员资格考试报名对学历、年龄、岗位没有要求。但是按照《证券业从业人员资格管理暂行规定》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,在申请相应从业资格时,有相关要求。
[2009/9/20]
证券从业资格考试的两大变化
第一,参考人员资格的放开,从只是证券从业者的考试变成向全社会公开的考试。 第二,从业资格不实行专业分类考试,资格考试内容包括一门基础性科目和一门专业性科目。原来的考试分为证券交易、证券发行与承销、
[2009/9/20]
现行证券业从业人员资格管理的基本制度是什么?
2002年12月,中国证监会颁布了《证券业从业人员资格管理办法》(简称《办法》),将证券业从业人员纳入统一的资格管理体系,规定自2003年2月1日起,中国境内从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员
[2009/9/20]
证券业从业人员培训类别及内容
培训类别包括: (一)后续职业培训。从业人员依照《证券业从业人员资格管理办法》必须接受的持续教育培训。&n
[2009/9/20]
证券业从业人员培训类别及内容
培训类别包括: (一)后续职业培训。从业人员依照《证券业从业人员资格管理办法》必须接受的持续教育培训。 (二)惩戒培训。从业人员违反行政法规、执业操守和行业公约等需要强制接受的培训。 后续
[2009/9/20]
对证券业从业人员实施资格管理有什么意义?
问:对证券业从业人员实施资格管理有什么意义? 协会负责人:对证券业从业人员实行资格管理,有助于提高从业人员素质,推动证券业自律与诚信,维护投资者权益,增强证券从业机构整体竞争能力,促进证券市场的健
[2009/9/20]
证券业从业人员培训纲要(试行)
第一章 总 则 第一条 为适应证券行业的发展,提高证券业从业人员(以下简称“从业人员”)的执业水平,规范和指导培训工作,依据《中华人民共和国证券法》、《证券业从业人员资格管理办法》和《中国证券业
[2009/9/20]
申请执业证书时应当提交哪些材料?
根据《证券业从业人员资格管理实施细则》(试行)第八条的规定,执业证书申请人应当向所在机构提交下列申请材料: (一)执业证书申请表; (二)身份证复印件; (三)学历证明复印件; (四)
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